ЦБ РФ утвердил требования к внутреннему документу оператора инвестиционной платформы по управлению конфликтами интересов

Alexmit / Depositphotos.com

В тексте соответствующего Указания¹ от 2 декабря 2019 г. № 5337-У, опубликованного 14 января на сайте Банка России, содержатся правила, которыми должны руководствоваться операторы инвестиционных платформ при составлении внутреннего документа на случай возникновения конфликта интересов в ходе осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций.

Напомним, согласно ст. 2 Федерального закона от 2 августа 2019 г. № 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Закон № 259-ФЗ) оператором инвестиционной платформы является хозяйственное общество, созданное для осуществления деятельности по привлечению инвестиций и включенное Банком России в реестр таких операторов. Отношения, возникающие в связи с привлечением инвестиций с использованием таких инвестиционных платформ, регулируются Законом № 259-ФЗ с 1 января текущего года. Более подробно о его положениях портал ГАРАНТ.РУ писал ранее.

В этой связи во исполнение ч. 8 ст. 10 Закона № 259-ФЗ ЦБ РФ указал, что внутренний документ оператора инвестиционной платформы по управлению конфликтами интересов должен содержать:

• перечень конфликтов интересов;
• порядок действий по управлению конфликтами интересов, согласно которому не должен допускаться приоритет собственных интересов над интересами участников инвестиционной платформы для обеспечения равенства прав и интересов последних;
• указание на должностных лиц, ответственных за соблюдение работниками оператора инвестиционной платформы требований внутреннего документа;
• перечень мер, необходимых для выявления, предотвращения и управления конфликтами интересов;
• права и обязанности работников оператора инвестиционной платформы при управлении конфликтами интересов;
• порядок раскрытия на официальном сайте инвестиционной платформы информации о выявленных конфликтах интересов и мерах по управлению ими, а также определение срока раскрытия такой информации, но не более трех месяцев со дня выявления конфликта интересов;
• порядок осуществления контроля за соблюдением требований документа по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы;
• периодичность проверок своих работников на предмет соблюдения ими требований внутреннего документа;
• порядок ознакомления работников с внутренним документом.

Также обращается внимание, что внутренний документ должен поддерживаться оператором инвестиционной платформы в актуальном состоянии.

Указанные требования вступят в силу с 25 января.

_____________________________

¹ С текстом Указания Банка России "О требованиях к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы" можно ознакомиться на официальном сайте ЦБ РФ (https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/50883/970).